据中国证券监督管理委员会安徽监管局官网显示，因管元期近日，到位等问安徽证监局分别对国元期货有限公司合肥分公司以及该公司期货从业人员张洁采取责令改正、题国出具警示函措施。货合
经查，肥分国元期货有限公司合肥分公司对员工居间合作行为管理不到位，公司管措内部控制不完善，从业违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的被采规定，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的取行规定，安徽证监局决定国元期货有限公司合肥分公司采取责令改正的政监行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。因管元期
张洁作为国元期货有限公司合肥分公司的到位等问期货从业人员，未对归属于其名下的题国个别居间人展业风险予以及时排查，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十四条第一项的货合规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的肥分规定，安徽证监局决定对张洁采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
发表评论